Chứng khoán

So Sánh Môi Giới Chứng Khoán Và Tự Doanh Chứng Khoán ? Quy Định Về Nghiệp Vụ Tự Doanh Trong Chứng Khoán

Rủi ro nói chung là khả năng xảy ra sự cố bất lợi cho chủ thể ảnh hưởng đến việc đạt được các mục tiêu cũng như thực hiện thành công những chiến lược kinh doanh của tổ chức.

Đang xem: So sánh môi giới chứng khoán và tự doanh chứng khoán

*

– Nếu căn cứ vào nguyên nhân dẫn đến rủi ro, có những rủi ro phát sinh từ nguyên nhân khách quan, có những rủi ro xảy ra do nguyên nhân chủ quan:

Rủi ro nguyên nhân khách quan: là những rủi ro xảy ra ngoài tầm kiểm soát của các chủ thể kinh doanh chứng khoán. Rủi ro từ nguyên nhân khách quan là yếu tố khó có thể hạn chế được. Chẳng hạn như động đất, thiên tai, khủng hoảng kinh tế, chính trị… khi xảy ra thường ảnh hưởng tiêu cực đến các hoạt động kinh doanh chứng khoán.

Rủi ro từ nguyên nhân chủ quan: Là những rủi ro phát sinh do lỗi của các chủ thể tham gia vào hoạt động kinh doanh chứng khoán. Đó có thể là rủi ro về pháp lý xuất hiện do việc soạn thảo hợp đồng không phù hợp với các văn bản pháp luật hoặc tiến hành các hành vi kinh doanh vi phạm điều cấm của pháp luật, rủi ro xảy ra trong quá trình thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán do các chủ thể không thực hiện nghĩa vụ của mình.

READ  Sách Ebook Phù Thủy Chứng Khoán & Tải 100 Ebook Free, Ebook Phù Thủy Sàn Chứng Khoán Pdf

Xem thêm: Silverc Là Ai – Oeuvres Complètes

– Nếu căn cứ vào tình chất của rủi ro, có thể chia thành : rủi ro pháp lý; rủi ro đối tác dinh doanh, rủi ro thị trường, rủi ro tự hoạt đông:

Rủi ro pháp lý: là những rủi ro xảy ra bởi các tranh chấp, kiện tụng giữa công ty chứng khoán với các hoạt đối tác trong quá trình giao dịch do sử dụng các tài liệu, văn bản không phù hợp với quy định của pháp luật và sở giao dịch…

Rủi ro đối tác kinh doanh: là rủi ro phát sinh giữa các chủ thể KDCK với lại khách hàng, khách hàng có thể không đủ tiền hoặc chứng khoán khi đến hạn thanh toán hoặc giữa công ty chứng khoán với các đối tác khác do việc lưu ký và thanh toán giao dịch không hoàn thiện..

Xem thêm: Có Nên Vay Tiền Đi Du Học Đức Vietinbank, Vay Vốn Du Học: Một Dịch Vụ Đối Phó

Rủi ro thị trườnglà rủi ro phát sinh khi có biến động và tính thanh khoản của chứng khoán trong giao dịch khiến khách hàng không thể bán hoặc mua một số lượng lớn chứng khoán trong thòi gian nhất định; hoặc công ty chứng khoán không thể thực hiện đợt bảo lãnh phát hành thành công nếu giá chứng khoán giảm sút ngay sau khi phát hành.

Rủi ro tự hoạt đông: là những rủi ro xảy ra trong quá trình chủ thể KDCK thực hiện giao dịch, có thể do lỗi nhân viên hoặc hạn chế về tài chính của công ty, hoặc do trục trặc của hệ thống máy tinh……

READ  Thông Tư 23 Chứng Khoán Phái Sinh Đã Sẵn Sàng, Chi Tiết Nội Dung Văn Bản

Trả lời

Back to top button