Chứng khoán

Cách Học Và Nhận Chứng Chỉ Chứng Khoán Ủy Ban Chứng Khoán Do Ubck Nhà Nước Cấp

*

Giấy phép

*

Chi tiết

*

*

*

Mục đích Nhằm quản lý các hoạt động liên quan đến quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thể loại Giấy chứng nhận Ngành nào cần 6612 Nơi nộp hồ sơ Lệ phí và Thời hạn

Lê phí: 1.000.000 đồng;

Thời hạn: 3 năm

Các hồ sơ cần khi đăng ký

Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ:

Đối với công dân Việt Nam:Có đủ năng lực pháp luật và hành vi dân sựKhông thuộc các trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật.Tốt nghiệp đại họcCó đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCKNN cấp:Chứng chỉ cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoánChứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoánChứng chỉ luật áp dụng trong chứng khoánĐối với công dân nước ngoài :Có đủ năng lực pháp luật và hành vi dân sựKhông thuộc các trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị tòa án tước quyền hành nghề theo quy định của pháp luật.Có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp và chứng chỉ luật áp dụng trong ngành chứng khoán theo quy định tại mục 4 trên. Trường hợp không có chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp, phải có đủ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán theo quy định tại mục 4 trên.Có giấy phép lao động tại Việt Nam do Bộ Lao động Thương binh và Xã hội cấp.

READ  chứng khoán đạt phương

Đang xem: Chứng chỉ chứng khoán ủy ban chứng khoán

Hồ sơ xin cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ :

Hồ sơ xin cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ đối với công dân Việt Nam bao gồm:Đơn xin cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;Sơ yếu lý lịch có xác nhận của cơ quan chính quyền địa phương hoặc của công ty chứng khoán nơi người xin cấp chứng chỉ làm việc và 2 ảnh cỡ 3×4;Bản sao hợp lệ bằng tốt nghiệp đại học;Bản sao hợp lệ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán;Phiếu lý lịch tư pháp do Sở Tư pháp nơi người xin cấp chứng chỉ cư trú cấp trong thời gian tối đa là 03 tháng kể từ ngày được cấp Phiếu lý lịch tư pháp đến ngày xin cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;Bản sao hợp lệ hợp đồng lao động hoặc quyết định tuyển dụng hoặc bổ nhiệm người xin cấp chứng chỉ vào làm việc tại công ty quản lý quỹ.Hồ sơ xin cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ cho người nước ngoài bao gồm:Đơn xin cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ;Bản sao hợp lệ hộ chiếu;Bản sao hợp lệ giấy phép lao động cho người nước ngoài do Bộ Lao động Thương binh và Xã hội Việt Nam cấp;Bản sao hợp lệ giấy phép hành nghề quản lý quỹ do cơ quan có thẩm quyền nước ngoài cấp (nếu có) và chứng chỉ luật áp dụng trong ngành chứng khoán hoặc bản sao hợp lệ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.

READ  Đăng Ký Tài Khoản Chứng Khoán Online, Tài Khoản Vnd

Xem thêm: Công Nghệ Sóng Rf Là Gì – Và Những Ứng Dụng Của Sóng Rf Trong Cuộc Sống

Trình tự thủ tục Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán đề nghị Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ cho các cá nhân làm việc tại công ty có đủ điều kiện áp dụng theo quy định tại ô 10.Trong thời hạn tối đa là 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN thông báo bằng văn bản việc cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Trường hợp không chấp thuận, UBCKNN phải giải thích rõ lý do bằng văn bản.

Xem thêm: Hướng Dẫn Vay Tiền Gấp Trong Ngày Tại Cần Thơ Hỗ Trợ Thủ Tục Nhanh Gọn

Thời hạn trả lời hồ sơ 30 ngày làm việc Cơ quan thanh, kiểm tra

Thanh tra Chứng khoán của UBCKNN Địa chỉ cơ quan: Tại trụ sở Ủy ban chứng khoán Nhà nước

Thông tin bổ sung Giám đốc, Phó giám đốc (Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc) công ty quản lý Quỹ, người điều hành quỹ phải có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ được gia hạn khi nhân viên hành nghề đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch lại do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức.Trường hợp người hành nghề chuyển sang làm việc cho một công ty quản lý quỹ khác, công ty quản lý quỹ này phải làm thủ tục xin đổi lại chứng chỉ hành nghề kinh doanh cho cá nhân đó.Những hạn chế đối với người hành nghề quản lý quỹ: Làm giám đốc hoăc cổ đông sở hữu trên 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của mọi tổ chức phát hành chứng khoánĐồng thời làm việc cho hai hay nhiều công ty quản lý Quỹ.
READ  Sách Chiến Lược Đầu Tư Chứng Khoán Fahasa Xịn, Sách Chiến Lược Đầu Tư Chứng Khoán

Trả lời

Back to top button